(資料圖)

北京商報(bào)訊（記者 劉宇陽(yáng) 郝彥）3月24日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告表示，對(duì)星展證券（中國(guó)）設(shè)立另類(lèi)子公司申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)。

首先，根據(jù)公司材料，星展證券（中國(guó)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“星展證券”）目前沒(méi)有已完成的由公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)項(xiàng)目。你公司稱(chēng)目前已儲(chǔ)備擬由你公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)的首次公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目7個(gè)，創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目1個(gè)。請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明儲(chǔ)備項(xiàng)目的具體情況，包括項(xiàng)目名稱(chēng)、具體溝通情況等，并就你公司設(shè)立另類(lèi)子公司的可行性和必要性進(jìn)行論證。

其次，根據(jù)公司材料，星展證券將為另類(lèi)子公司提供支持和服務(wù)，包括合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、稽核審計(jì)、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、信息技術(shù)和運(yùn)營(yíng)等相關(guān)工作。請(qǐng)公司就如何確保符合《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》“證券公司與另類(lèi)子公司及其他子公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的信息隔離機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)敏感信息的隔離、監(jiān)控和管理，防止敏感信息在各業(yè)務(wù)之間的不當(dāng)流動(dòng)和使用，防范內(nèi)幕交易和利益輸送風(fēng)險(xiǎn)”的要求進(jìn)行說(shuō)明。

同時(shí)，根據(jù)另類(lèi)子公司章程，另類(lèi)子公司經(jīng)營(yíng)范圍為：對(duì)金融產(chǎn)品的投資、項(xiàng)目投資、股權(quán)投資。但公司運(yùn)營(yíng)管理委員會(huì)2022年第十七次會(huì)議同意業(yè)務(wù)開(kāi)展初期另類(lèi)投資子公司的業(yè)務(wù)范圍限于參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目跟投，請(qǐng)完善章程相關(guān)內(nèi)容。

此外，證監(jiān)會(huì)要求，星展證券按照最新數(shù)據(jù)假設(shè)公司一次性出資3億元設(shè)立另類(lèi)子公司后，在重度壓力測(cè)試情景下測(cè)算凈資本等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是否符合規(guī)定，以及提供星展證券最新向上海證監(jiān)局備案的公司章程文件。

證監(jiān)會(huì)表示，需要星展證券在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)上述問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書(shū)面回復(fù)和電子文檔。

關(guān)鍵詞：