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星展證券(中國)申請設立另類子公司獲證監(jiān)會反饋意見

文章來源:北京商報網  發(fā)布時間: 2023-03-25 10:00:04  責任編輯:cfenews.com
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(資料圖)

北京商報訊(記者 劉宇陽 郝彥)3月24日,證監(jiān)會發(fā)布公告表示,對星展證券(中國)設立另類子公司申請文件提出反饋意見。

首先,根據(jù)公司材料,星展證券(中國)有限公司(以下簡稱“星展證券”)目前沒有已完成的由公司擔任保薦機構的保薦業(yè)務項目。你公司稱目前已儲備擬由你公司擔任保薦機構的首次公開發(fā)行股票項目7個,創(chuàng)業(yè)板項目1個。請詳細說明儲備項目的具體情況,包括項目名稱、具體溝通情況等,并就你公司設立另類子公司的可行性和必要性進行論證。

其次,根據(jù)公司材料,星展證券將為另類子公司提供支持和服務,包括合規(guī)管理、風險控制、稽核審計、人力資源管理、財務管理、信息技術和運營等相關工作。請公司就如何確保符合《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》“證券公司與另類子公司及其他子公司之間應當建立有效的信息隔離機制,加強對敏感信息的隔離、監(jiān)控和管理,防止敏感信息在各業(yè)務之間的不當流動和使用,防范內幕交易和利益輸送風險”的要求進行說明。

同時,根據(jù)另類子公司章程,另類子公司經營范圍為:對金融產品的投資、項目投資、股權投資。但公司運營管理委員會2022年第十七次會議同意業(yè)務開展初期另類投資子公司的業(yè)務范圍限于參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板項目跟投,請完善章程相關內容。

此外,證監(jiān)會要求,星展證券按照最新數(shù)據(jù)假設公司一次性出資3億元設立另類子公司后,在重度壓力測試情景下測算凈資本等相關風險控制指標是否符合規(guī)定,以及提供星展證券最新向上海證監(jiān)局備案的公司章程文件。

證監(jiān)會表示,需要星展證券在30個工作日內對上述問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔。

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