(資料圖)

日前，云南證監(jiān)局發(fā)布了一則關(guān)于太平洋證券的處罰決定書。其中諸多細節(jié)“耐人尋味”。

最令人“驚訝”的是第一點，5人未取得證券分析師資格，其中1人甚至連“一般證券業(yè)務(wù)”資格都沒有，卻以分析師名義對外發(fā)布報告。

一般來講，持有“一般證券業(yè)務(wù)”資格的券商員工，只能從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評估業(yè)務(wù)之外的其它業(yè)務(wù)。

處罰決定書還指出，合規(guī)審核于兩年前已經(jīng)關(guān)注到員工的分析師資格問題，但直到去年4月，太平洋證券都沒有及時進行“解決”，不知何故。

此外，監(jiān)管還發(fā)現(xiàn)，抽查的研究報告在撰寫人提交后，組長幾乎同一時間便通過審核，這意味著審核的過程有可能是缺失的。

基于上述行為，云南證監(jiān)會表示，太平洋證券應(yīng)采取措施加強發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理，認真落實監(jiān)管要求，嚴肅內(nèi)部問責(zé)，并于 2023 年 6 月 30 日前按要求完成書面整改報告。

關(guān)鍵詞：