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日前，云南證監(jiān)局發(fā)布了一則關(guān)于太平洋證券的處罰決定書。其中諸多細(xì)節(jié)“耐人尋味”。

最令人“驚訝”的是第一點(diǎn)，5人未取得證券分析師資格，其中1人甚至連“一般證券業(yè)務(wù)”資格都沒(méi)有，卻以分析師名義對(duì)外發(fā)布報(bào)告。

一般來(lái)講，持有“一般證券業(yè)務(wù)”資格的券商員工，只能從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)之外的其它業(yè)務(wù)。

處罰決定書還指出，合規(guī)審核于兩年前已經(jīng)關(guān)注到員工的分析師資格問(wèn)題，但直到去年4月，太平洋證券都沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行“解決”，不知何故。

此外，監(jiān)管還發(fā)現(xiàn)，抽查的研究報(bào)告在撰寫人提交后，組長(zhǎng)幾乎同一時(shí)間便通過(guò)審核，這意味著審核的過(guò)程有可能是缺失的。

基于上述行為，云南證監(jiān)會(huì)表示，太平洋證券應(yīng)采取措施加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理，認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管要求，嚴(yán)肅內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并于 2023 年 6 月 30 日前按要求完成書面整改報(bào)告。

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