和訊網(wǎng)消息 近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(shū)稱，安信證券股份有限公司（下稱“安信證券”） 研究咨詢業(yè)務(wù)客戶服務(wù)管理制度不健全，客戶服務(wù)檔案管理不完善，因此責(zé)令其增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。

證監(jiān)局認(rèn)為安信證券上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第八十二條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，責(zé)令安信證券在2019年1月1日至2019年12月31日期間，每季度開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。