和訊網(wǎng)消息 據(jù)證監(jiān)會(huì)12月26日披露，國(guó)盛證券員工張文學(xué)因私下接受客戶委托買賣證券并且借他人名義持股，被陜西證監(jiān)局處以20萬(wàn)元的罰款。張文學(xué)累計(jì)買入成交金額755.04萬(wàn)元，賣出成交金額735.65萬(wàn)元，整體虧損近20萬(wàn)元，不但未產(chǎn)生違法所得，還被處罰。此外，記者注意到，公開數(shù)據(jù)顯示國(guó)盛證券近年來(lái)業(yè)績(jī)低迷，甚至一度拖“虧”母公司國(guó)盛金控。

營(yíng)業(yè)部老總違法炒股“賠了夫人又折兵”

經(jīng)查，張文學(xué)自2014年9月25日起任國(guó)盛證券寶雞營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，任職期間，私下接受客戶祁某燕委托，于2016年4月27日至2017年5月5日，操作祁某燕證券賬戶，共下單交易1386筆，累計(jì)交易金額28,652.03萬(wàn)元，該賬戶處于虧損狀態(tài)，未產(chǎn)生收益。

此外，張還利用兄長(zhǎng)張某學(xué)、岳父楊某長(zhǎng)、岳母趙某娥、配偶之妹楊某等四人的證券賬戶從事股票交易，是四人證券賬戶資金的主要提供者和受益者。賬戶累計(jì)買入成交金額755.04萬(wàn)元，賣出成交金額735.65萬(wàn)元，整體虧損，未產(chǎn)生違法所得。

證監(jiān)局認(rèn)為，張私下接受客戶祁某燕委托買賣證券的行為，違反《證券法》第一百四十五條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十五條所述違法行為；利用兄長(zhǎng)張某學(xué)、岳父楊某長(zhǎng)、岳母趙某娥、配偶之妹楊某等四人證券賬戶買賣股票的行為，違反《證券法》第四十三條第一款規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

最終陜西證監(jiān)局決定對(duì)張私下接受客戶委托買賣證券的違法行為，給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款；對(duì)張作為證券從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的違法行為，處以5萬(wàn)元罰款。合計(jì)處以20萬(wàn)元罰款。

業(yè)績(jī)不佳 拖母公司“后腿”

據(jù)悉，國(guó)盛證券為國(guó)盛金控的子公司，據(jù)2018上半年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，國(guó)盛金控業(yè)績(jī)表現(xiàn)不理想，受子公司國(guó)盛證券的拖累，國(guó)盛金控在今年上半年實(shí)現(xiàn)的歸屬凈利潤(rùn)同比由盈轉(zhuǎn)虧。

具體來(lái)看，國(guó)盛金控2018年上半年實(shí)現(xiàn)的營(yíng)收、凈利處于雙雙下滑的狀態(tài)，其中，2018年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入約為6.35億元，較上年同期下降約48.25%；同期對(duì)應(yīng)實(shí)現(xiàn)的歸屬凈利潤(rùn)約為虧損1.75億元，相較于上年同期盈利約1.51億元，同比由盈轉(zhuǎn)虧。

國(guó)盛證券的營(yíng)收和凈利潤(rùn)都實(shí)現(xiàn)了同比下滑，其中，凈利潤(rùn)為-1.27億元甚至直接下滑至虧損狀態(tài)，拖“虧”了母公司。

再看2018年二季度的國(guó)盛證券。2018年第二季度，證券市場(chǎng)行情持續(xù)下跌。受此影響，國(guó)盛證券持有的股票類自營(yíng)投資金融資產(chǎn)出現(xiàn)較大浮虧，與前次預(yù)計(jì)偏差較大。同時(shí)，2018年第二季度，證券市場(chǎng)交投清淡，滬深兩市股票成交金額較第一季度下降14.56%。國(guó)盛證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入未達(dá)預(yù)期。另外，國(guó)盛證券及下屬企業(yè)購(gòu)買的資管產(chǎn)品江信基金聚富1號(hào)到期清算虧損等等，都成為拖“虧”母公司的重要因素。