和訊網(wǎng)消息 據(jù)證監(jiān)會(huì)12月26日披露，聯(lián)訊證券因分公司對(duì)營(yíng)業(yè)部管理存在缺陷，并且不能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，被浙江證監(jiān)局責(zé)令改正。

經(jīng)查，聯(lián)訊證券營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：

一是自營(yíng)業(yè)部2017年9月開(kāi)業(yè)至2018年4月，允許不具備證券執(zhí)業(yè)資格亦不屬于聯(lián)訊證券股份有限公司員工的張某長(zhǎng)期使用營(yíng)業(yè)部辦公室、與營(yíng)業(yè)部其他員工協(xié)同拓展業(yè)務(wù)、與營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作人員溝通營(yíng)業(yè)部日常運(yùn)營(yíng)管理事項(xiàng)。

二是營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人何堅(jiān)高在2017年9月至2018年8月期間長(zhǎng)期異地履職，對(duì)營(yíng)業(yè)部疏于管理。

證監(jiān)局認(rèn)為，按照聯(lián)訊證券股份有限公司的內(nèi)部管理規(guī)定，聯(lián)訊證券分公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)、風(fēng)控和人員等負(fù)有管理責(zé)任。營(yíng)業(yè)部出現(xiàn)以上嚴(yán)重問(wèn)題反映出聯(lián)訊證券分公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的管理存在缺陷，不能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局局決定責(zé)令聯(lián)訊證券分公司限期對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行改正，并要求聯(lián)訊證券分公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，進(jìn)一步夯實(shí)內(nèi)部控制，提高管理水平，按照有關(guān)規(guī)定切實(shí)加強(qiáng)對(duì)浙江轄區(qū)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)風(fēng)控管理。