又有兩家私募被罰。

投資5宗違規(guī)收警示函

不同私募財(cái)產(chǎn)混同運(yùn)作

4月18日，中國證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)武漢睿通致和投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，武漢睿通致和投資管理有限公司(以下簡稱：睿通致和投資)存在以下5宗違規(guī)行為。

一、部分基金產(chǎn)品未托管且未在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制;二、存在將不同私募基金財(cái)產(chǎn)混同運(yùn)作的情況;三、利用基金財(cái)產(chǎn)和職務(wù)之便，為投資者以外的人牟取利益;四、存在挪用基金財(cái)產(chǎn)情況;五、不按照合伙協(xié)議約定履行職責(zé)。

湖北證監(jiān)局表示，睿通致和投資上述行為一違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第二十一條第二款規(guī)定，行為二違反了《私募辦法》第二十三條第(一)項(xiàng)規(guī)定，行為三違反了《私募辦法》第二十三條第(三)項(xiàng)規(guī)定，行為四違反了《私募辦法》第二十三條第(四)項(xiàng)規(guī)定，行為五違反了《私募辦法》第二十三條第(七)項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《私募辦法》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)睿通致和投資采取出具警示函的監(jiān)管措施

公開資料顯示，睿通致和投資成立于2015年3月，注冊(cè)資本1000萬元。睿通致和投資前身為天風(fēng)睿通(武漢)投資管理有限公司(以下簡稱：天風(fēng)睿通)，成立時(shí)的股權(quán)結(jié)構(gòu)是，天風(fēng)證券(3.39 -1.74%,診股)私募投資基金子公司天風(fēng)天睿投資有限公司持股65%，馮曉明持股35%。

2018年2月，天風(fēng)天睿退出，股權(quán)轉(zhuǎn)讓給由當(dāng)代系“掌門人”艾路明實(shí)際控制的武漢當(dāng)代集團(tuán)旗下武漢當(dāng)代瑞通投資管理公司，天風(fēng)睿通也同時(shí)更名為睿通致和投資。

睿金眾合基金收警示函

存挪用基金財(cái)產(chǎn)等2宗違規(guī)

4月18日，中國證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)睿金眾合(武漢)股權(quán)投資基金管理中心(有限合伙)采取出具警示函措施的決定》顯示，睿金眾合(武漢)股權(quán)投資基金管理中心(有限合伙)(以下簡稱：睿金眾合基金)存在以下2宗違規(guī)行為：存在挪用基金財(cái)產(chǎn)情況;未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人有關(guān)信息。

睿金眾合基金上述行為一違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第二十三條第(四)項(xiàng)規(guī)定，行為二違反了《私募辦法》第二十五條第一款規(guī)定。根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)睿金眾合基金采取出具警示函的監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：

《私募辦法》第二十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);

(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);

(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;

(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);

(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);

(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);

(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);

(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);

(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

《私募辦法》第二十五條第一款：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

《私募管理辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

私募基金監(jiān)管力度持續(xù)加大

優(yōu)化監(jiān)管和服務(wù)

4月6日，資本邦了解到，根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站信息顯示，3月25日，中國證監(jiān)會(huì)召開2022年私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管、打非與清整工作會(huì)議。會(huì)議總結(jié)了2021年工作，分析研判當(dāng)前形勢(shì)，部署了2022年重點(diǎn)工作。

證監(jiān)會(huì)部署的重點(diǎn)工作主要有四點(diǎn)，涉及私募、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、金交所、嚴(yán)打非法證券期貨活動(dòng)等。據(jù)悉，會(huì)議提到，要堅(jiān)持底線思維，強(qiáng)化分析研判，穩(wěn)妥有序做好私募基金、涉地方各類交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)防范化解處置工作，扎實(shí)做好2022年私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管、打非與清整等重點(diǎn)工作。會(huì)議部署了進(jìn)一步壓降金交所數(shù)量、啟動(dòng)“偽金交所”專項(xiàng)整治工作、嚴(yán)厲打擊非法證券期貨活動(dòng)等具體安排。

具體來看，監(jiān)管部門將著重開展以下四方面工作：完善私募基金監(jiān)管規(guī)則，優(yōu)化私募基金監(jiān)管和服務(wù)，穩(wěn)妥化解行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展。積極發(fā)揮清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席機(jī)制協(xié)調(diào)推動(dòng)作用，進(jìn)一步壓降金交所數(shù)量，穩(wěn)妥化解存量風(fēng)險(xiǎn);啟動(dòng)“偽金交所”(“登記備案機(jī)構(gòu)”)專項(xiàng)整治工作。

嚴(yán)厲打擊非法證券期貨活動(dòng)，緊盯新形勢(shì)新動(dòng)向，加大涉非案件查處力度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。加強(qiáng)對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，深化各類創(chuàng)新試點(diǎn)工作。

關(guān)鍵詞： 武漢睿通致和投資 睿金眾合基金 私募財(cái)產(chǎn)混同運(yùn)作 私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法