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證券時報記者 許盈

證券時報記者獲悉，自2月1日全面注冊制改革正式啟動以來，各大券商第一時間組織技術(shù)、業(yè)務(wù)部門積極開展相關(guān)系統(tǒng)改造的準(zhǔn)備工作，落實系統(tǒng)改造的計劃并發(fā)布升級包，逐周推進(jìn)IT系統(tǒng)改造進(jìn)度。

截至目前，券商已完成相關(guān)系統(tǒng)的改造，各系統(tǒng)也已充分測試就緒。今日起，投資者在使用交易軟件時將切身感受到系統(tǒng)功能的新變化，比如交易界面“價格籠子”、市價保護(hù)限價的調(diào)整以及“一鍵打新”功能的升級等，還有部分券商推出了新的APP版本迎接全面注冊制的到來。

交易系統(tǒng)已準(zhǔn)備就緒

“公司積極響應(yīng)全面注冊制正式實施，第一時間推進(jìn)落地交易系統(tǒng)的升級，目前已全部準(zhǔn)備就緒。投資者可下載中泰齊富通APP7.12、融易匯5.08及以上版本，使用注冊制相應(yīng)功能?！敝刑┳C券相關(guān)負(fù)責(zé)人向證券時報記者表示。

“針對本次全面注冊制的正式上線，我們已經(jīng)提前做好了各項準(zhǔn)備工作，保證客戶周一可以正常進(jìn)行投資交易。”民生證券相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴證券時報記者，外圍各系統(tǒng)已提前完成升級，在剛剛過去的周末通關(guān)測試后直接開啟啟用開關(guān)，核心系統(tǒng)也于周末完成正式升級。

據(jù)民生證券介紹，本次是在現(xiàn)有交易系統(tǒng)上進(jìn)行的改造，不涉及新系統(tǒng)建設(shè)。改造重點涉及日常交易、查詢、清算、數(shù)據(jù)報送等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，重點改造的系統(tǒng)主要包括公司集中交易系統(tǒng)、投資交易系統(tǒng)、融資融券系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、移動終端交易系統(tǒng)、賬戶系統(tǒng)、法人清算系統(tǒng)、行情系統(tǒng)、估值核算系統(tǒng)及風(fēng)控、合規(guī)系統(tǒng)等。據(jù)悉，民生證券還對各相關(guān)系統(tǒng)的改造點進(jìn)行了專項測試，為保證交易系統(tǒng)的穩(wěn)定性，同時還對改造系統(tǒng)原有業(yè)務(wù)進(jìn)行了全業(yè)務(wù)回歸測試。

國金證券(600109)表示，接到系統(tǒng)改造的通知后，國金證券立即在公司層面成立了專項工作組，成員涵蓋各業(yè)務(wù)條線及各相關(guān)中后臺部門、技術(shù)部門的負(fù)責(zé)人和骨干，以確保全面注冊制技術(shù)系統(tǒng)改造工作高效順利地推進(jìn)落實。

“在交易系統(tǒng)改造方面，此次改造涉及的系統(tǒng)數(shù)量眾多、時間緊急，特別是‘價格籠子’、市價保護(hù)限價等交易規(guī)則的調(diào)整，涉及公司所有交易行情終端，專項工作組制定了詳細(xì)工作舉措，細(xì)化時間表、路線圖，確保改造工作保質(zhì)保量按時完成。此外，此次改造對客戶風(fēng)險揭示方面有明確要求，需要在開戶環(huán)節(jié)及對存量客戶做好風(fēng)險揭示相關(guān)的適配改造?！眹鹱C券相關(guān)負(fù)責(zé)人稱。

“一鍵打新”陸續(xù)升級

對于投資者而言，今日起交易軟件也將迎來諸多新變化，比如“一鍵打新”功能升級，以及交易界面“價格籠子”、市價保護(hù)限價調(diào)整等。

具體來看，在打新功能方面，此前中證協(xié)已發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司APP“一鍵打新”功能的通知》，近期各券商也對新股預(yù)約申購功能進(jìn)行了升級改造。

據(jù)民生證券介紹，系統(tǒng)升級改造主要涉及四點：一是新股新債申購相關(guān)頁面新增風(fēng)險提示按鈕，支持跳轉(zhuǎn)到新股申購風(fēng)險揭示頁面，方便投資者在交易中隨時了解相關(guān)風(fēng)險；二是投資者首次登錄功能頁面和申購日當(dāng)天首次進(jìn)行新股新債申購或預(yù)約申購時，自動彈窗揭示風(fēng)險并要求強(qiáng)制閱讀，支持點擊查看風(fēng)險揭示詳細(xì)內(nèi)容。同時，在中簽結(jié)果的彈窗、消息推送、短信提醒中增加申購風(fēng)險揭示內(nèi)容；三是新增加客戶預(yù)凍結(jié)資金解凍和中簽資金劃付的消息推送和短信通知。預(yù)約打新功能頁面允許投資者手動輸入擬申購的新股數(shù)量，并在相關(guān)頁面進(jìn)行風(fēng)險提示。同時，在預(yù)約打新成功的消息推送中提醒客戶關(guān)注后續(xù)中簽資金預(yù)留或預(yù)凍結(jié)安排；四是對條件單中預(yù)約申購功能的業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行了著重提示。

精準(zhǔn)推進(jìn)投資者教育

證券時報記者了解到，自2月份以來，各券商不斷創(chuàng)新各類投資者教育形式，積極宣傳注冊制相關(guān)政策制度。

據(jù)國金證券介紹，公司通過遞進(jìn)式的投教安排，提升內(nèi)容接受度。第一階段主要以制度宣導(dǎo)為主，重點在于注冊制相關(guān)政策制度及退市新規(guī)的宣導(dǎo)。第二階段著重于投資者的投資能力提升，公司計劃針對招股說明書解讀方式、個股估值定價邏輯、行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈分析等方向設(shè)計相關(guān)投教產(chǎn)品。第三階段為咨詢信息解讀，公司已著手重新改版《三分鐘透視注冊制IPO》系列視頻模板及文字版《數(shù)讀IPO》，分別用視頻和文字的形式展現(xiàn)注冊制上市公司招股說明書的重點信息。

中泰證券在線上開展“注冊制那些事兒”視頻直播、“全面注冊制 改革向未來”主題知識問答活動，圍繞“全面實行注冊制改革”制作宣傳視頻《啟航》，邀請中泰證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李迅雷對全面注冊制進(jìn)行解讀，引導(dǎo)投資者了解和學(xué)習(xí)全面注冊制改革相關(guān)知識。在線下，中泰證券還組織了2023中泰投教黃河行系列活動、投資者教育進(jìn)百校等活動。

據(jù)華安證券(600909)介紹，公司在APP上設(shè)立了投教學(xué)堂，根據(jù)注冊制的相關(guān)政策和監(jiān)管要求，不斷地推出知識專題、圖文解說、投教視頻，邀請專業(yè)老師進(jìn)行視頻直播，切實將政策傳導(dǎo)給投資者，保護(hù)其合法權(quán)益。在營業(yè)部層面，也不斷加強(qiáng)自身投顧能力建設(shè)，通過專業(yè)的投顧做好全面注冊制的投資者教育工作，將相關(guān)制度、流程、意義、影響等，向投資者做好解讀和分析。

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