(相關(guān)資料圖)

中新經(jīng)緯6月6日電 江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站6日消息，因未嚴(yán)格履行持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)要求，光大證券被出具警示函。

截圖來源：江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站

江蘇證監(jiān)局稱，經(jīng)查，光大證券作為蘇州納芯微電子股份有限公司(下稱：納芯微)和無錫帝科電子材料股份有限公司(下稱：帝科股份)首發(fā)上市保薦機構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過程中存在以下違規(guī)情形。

一是2021年11月24日，光大證券出具的《光大證券股份有限公司關(guān)于無錫帝科電子材料股份有限公司2021年持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報告》稱帝科股份已披露的公告與實際情況一致，但帝科股份《2021年限制性股票激勵計劃(草案)》中股票激勵授予對象的公告內(nèi)容與實際情況不符。

二是2022年8月23日，光大證券出具的《光大證券股份有限公司關(guān)于無錫帝科電子材料股份有限公司2022年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告》稱帝科股份內(nèi)部制度的建立與執(zhí)行不存在問題，但帝科股份《2022年度內(nèi)部控制自我評價報告》稱其財務(wù)報告內(nèi)部控制存在缺陷，相關(guān)事項主要集中發(fā)生在2022年上半年度。

三是2022年8月26日，光大證券出具的《光大證券股份有限公司關(guān)于蘇州納芯微電子股份有限公司2022年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告》稱納芯微對子公司的內(nèi)部控制健全并得到有效執(zhí)行，與納芯微對子公司合規(guī)性管理存在缺陷的事實不符。

四是光大證券在對納芯微商譽減值測試和帝科股份人員獨立性的核查中，未勤勉盡責(zé)履行審慎核查義務(wù)，核查結(jié)論不嚴(yán)謹(jǐn)。

江蘇證監(jiān)局指出，光大證券未能按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條、第二十八條的規(guī)定，嚴(yán)格履行持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)要求。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第七十八條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對光大證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)

【編輯：熊思怡】

關(guān)鍵詞：