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哈爾濱銀行重慶分行違法未遵守反洗錢(qián)規(guī)定 遭罰135萬(wàn)

文章來(lái)源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)  發(fā)布時(shí)間: 2018-12-17 20:00:29  責(zé)任編輯:cfenews.com
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中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月17日訊 中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)業(yè)管理部近日公布的行政處罰信息公示表渝銀罰[2018]34號(hào)、35號(hào)、37號(hào)顯示,哈爾濱銀行股份有限公司重慶分行(以下簡(jiǎn)稱(chēng)哈爾濱銀行重慶分行)存在違反有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的行為,根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條規(guī)定,中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)業(yè)管理部對(duì)哈爾濱銀行重慶分行處以罰款135萬(wàn)元,并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員共處以罰款6萬(wàn)元。

《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款:

(一)未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的;

(二)未按照規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄的;

(三)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的;

(四)與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易或者為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)、假名賬戶(hù)的;

(五)違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息的;

(六)拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查、調(diào)查的;

(七)拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

金融機(jī)構(gòu)有前款行為,致使洗錢(qián)后果發(fā)生的,處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重的,反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證。對(duì)有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分,或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。

以下為處罰原文:

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