坐落于廣東自貿(mào)區(qū)核心位置的前海深港基金小鎮(zhèn)是國際化、市場化、專業(yè)化的金融產(chǎn)業(yè)特色小鎮(zhèn)，是前海標(biāo)志性的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，也是深圳金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的一張新名片。

前海深港基金小鎮(zhèn)于2018年11月22日正式開園，在這一年，不論是產(chǎn)業(yè)聚集還是園區(qū)運(yùn)營，都取得了令人欣喜的成績。截至目前，基金小鎮(zhèn)已有60余家機(jī)構(gòu)簽約入駐。

中國華南區(qū)首家外商獨(dú)資私募證券投資基金管理人——東亞聯(lián)豐、中國首家外資控股合資公募基金——恒生前海基金、國家級知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心——中國(深圳)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、全球知名私人財(cái)富管理公司——UBS瑞銀、中銀香港資產(chǎn)管理有限公司的境內(nèi)全資附屬公司——盈進(jìn)股權(quán)投資、國內(nèi)排名領(lǐng)先的私募證券投資基金——高毅資產(chǎn)，以及數(shù)十家知名境內(nèi)股權(quán)及證券投資基金、公募基金、知名金融服務(wù)商等，這些重量級的“好友”構(gòu)成了前海深港基金小鎮(zhèn)的金融“朋友圈”。

在開園至今的一年里，基金小鎮(zhèn)做了哪些突破性的嘗試?如何突顯深港特色?未來又將如何完善運(yùn)營模式，從而形成可復(fù)制可推廣的前海模式?筆者日前專訪了深圳市前海深港基金小鎮(zhèn)發(fā)展有限公司董事長蔡杰。作為前海深港基金小鎮(zhèn)創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)成員之一，蔡杰表示，基金小鎮(zhèn)從設(shè)立之初的目標(biāo)就是打造環(huán)境一流、模式創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)鏈完整、服務(wù)精準(zhǔn)的深港基金生態(tài)圈，成為國內(nèi)外的基金產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)和跨境財(cái)富管理中心。本著這一目標(biāo)，在過去一年里，各項(xiàng)工作都是圍繞產(chǎn)業(yè)聚集和園區(qū)運(yùn)營開展的。

結(jié)合深港兩地在基金產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)勢

作為國家金融改革創(chuàng)新的前沿陣地，前海是全國基金聚集密度最高的區(qū)域。數(shù)據(jù)顯示，截至2019年9月，深圳在中基協(xié)備案的私募基金管理人共4571家，約占全國20%，位居全國第二;存續(xù)合伙型、公司型基金數(shù)量3388只，位居全國第二。其中，前海已登記的私募基金管理人數(shù)量和規(guī)模均約占深圳市總量的七成。

在前海擁有龐大數(shù)量管理人的背景下，基金小鎮(zhèn)希望通過基金產(chǎn)業(yè)聚集，重點(diǎn)引進(jìn)風(fēng)險投資基金、對沖基金、大型資產(chǎn)管理等各類財(cái)富管理機(jī)構(gòu)，構(gòu)建前海產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。蔡杰表示：“財(cái)富管理機(jī)構(gòu)需要在特定區(qū)域集中發(fā)展，在空間形態(tài)上形成聚合，產(chǎn)生集聚效應(yīng)。這也被證實(shí)了是最適合財(cái)富管理行業(yè)發(fā)展的新興模式，格林尼治基金小鎮(zhèn)就是一個例證。前海深港基金小鎮(zhèn)位于前海金融先導(dǎo)區(qū)——桂灣片區(qū)的核心位置，是前海金融創(chuàng)新和打造財(cái)富管理中心的重要實(shí)體載體。小鎮(zhèn)要吸引各類成熟資本在前海集聚，逐步打造前海的財(cái)富中心。”

此外，吸引港資金融機(jī)構(gòu)來小鎮(zhèn)落戶，推進(jìn)跨進(jìn)金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新，也是基金小鎮(zhèn)的產(chǎn)業(yè)聚集工作中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2018年底，前海已累計(jì)注冊港企總數(shù)突破1萬家、注冊資本突破1萬億元，經(jīng)濟(jì)總量占前海蛇口自貿(mào)片區(qū)的22.96%，前海已成為粵港澳合作最緊密最成功的區(qū)域之一。深港合作是前海的重要使命，在深港產(chǎn)業(yè)合作、人才合作、跨境貿(mào)易合作、金融創(chuàng)新合作等方面，前海都有較多探索。

“在基金行業(yè)中，香港是亞洲對沖基金中心，吸收了大批業(yè)界知名的對沖機(jī)構(gòu)，服務(wù)對沖基金的券商、銀行等也應(yīng)運(yùn)而生，形成金融生態(tài)鏈，這是香港的優(yōu)勢。作為中國硅谷，深圳是科技創(chuàng)新的高地，聚集了大量成長型企業(yè)，不少企業(yè)從小企業(yè)開始發(fā)展，通過創(chuàng)投孵化培育一直到上市。圍繞這些創(chuàng)新企業(yè)，聚集了大量優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)投基金和創(chuàng)投機(jī)構(gòu)。例如天圖、松禾、達(dá)晨、東方富海、創(chuàng)東方等，這是深圳的優(yōu)勢。”蔡杰表示，如何把深港兩地在基金產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)勢結(jié)合起來，成為基金小鎮(zhèn)推動深港合作的重要命題。

為此，基金小鎮(zhèn)在項(xiàng)目規(guī)劃定位中就緊密結(jié)合深港合作這一重要方向，吸引海內(nèi)外大型對沖基金及外資財(cái)富管理機(jī)構(gòu)落戶前海，以VC、PE、天使投資為龍頭引入各類投資機(jī)構(gòu)入駐，為創(chuàng)業(yè)提供資金支持，并打造資金融通、支付和金融信息中介等新興金融企業(yè)集群。

作為深港合作的成功案例，基金小鎮(zhèn)在華南首家外商獨(dú)資私募證券投資基金管理人——東亞聯(lián)豐的申請及其設(shè)立過程中發(fā)揮了重要作用。蔡杰表示，這使得前海成為繼上海后，全國第二個海外資管機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立全資資管子公司的自貿(mào)片區(qū)，是前海在證券私募行業(yè)對外開放的重大成果，在香港知名證券投資基金管理人中產(chǎn)生了很好的示范效應(yīng)。“此舉將吸引更多國外特別是港澳地區(qū)的知名基金管理人來前海聚集，進(jìn)一步提升深圳金融國際化水平。”他表示，“基金小鎮(zhèn)通過引進(jìn)外資財(cái)富管理機(jī)構(gòu)，將全球知名的優(yōu)質(zhì)私人財(cái)富管理服務(wù)，與國內(nèi)龐大的高凈值人群財(cái)富管理需求市場緊密結(jié)合起來，推動金融市場的進(jìn)一步開放。”

“在深港合作方面，從物理硬件到機(jī)構(gòu)設(shè)立及資金配套，基金小鎮(zhèn)都在解決打通資金整體流向的問題，未來隨著金融市場開放程度進(jìn)一步提升，一定還會有更多金融創(chuàng)新舉措。”蔡杰表示。

創(chuàng)新金融產(chǎn)業(yè)園區(qū)運(yùn)營模式獲認(rèn)可

目前國內(nèi)大多數(shù)基金小鎮(zhèn)普遍憑借政策優(yōu)勢吸引金融企業(yè)前去注冊，以期快速實(shí)現(xiàn)注冊機(jī)構(gòu)數(shù)量的增加，而前海深港基金小鎮(zhèn)沒有走“注冊制基金小鎮(zhèn)”的路線。蔡杰認(rèn)為：“將基金產(chǎn)業(yè)與園區(qū)空間緊密結(jié)合是基金小鎮(zhèn)的核心優(yōu)勢之一，來園區(qū)的金融機(jī)構(gòu)客戶必須實(shí)地辦公，園區(qū)產(chǎn)業(yè)氛圍才能真正形成。無論是備案、注冊，還是資金募集、項(xiàng)目對接都需要一個特定載體，運(yùn)營服務(wù)才能有的放矢開展。”

在園區(qū)的金融產(chǎn)業(yè)運(yùn)營方面，蔡杰表示，產(chǎn)業(yè)運(yùn)營是基金小鎮(zhèn)獲得可持續(xù)發(fā)展的核心所在，基金小鎮(zhèn)在企業(yè)資源和人才儲備上有自己獨(dú)特的優(yōu)勢?；鹦℃?zhèn)與各地方政府、金融行業(yè)監(jiān)管部門都建立了密切聯(lián)系，可隨時了解最新的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃及政策導(dǎo)向，調(diào)整產(chǎn)業(yè)服務(wù)的方向，更加精準(zhǔn)服務(wù)客戶。此外，公司員工團(tuán)隊(duì)多數(shù)來自銀行、券商、基金、投行等金融機(jī)構(gòu)，熟悉各金融行業(yè)各細(xì)分領(lǐng)域的業(yè)務(wù)模式和運(yùn)作流程，可以更有效為客戶對接渠道、解決問題。

基金小鎮(zhèn)為金融機(jī)構(gòu)提供一站式金融管家服務(wù)、跨境業(yè)務(wù)咨詢及申請輔導(dǎo)、投融資對接等。未來還將會涉及金融產(chǎn)業(yè)的方方面面。比如，雖然國內(nèi)基金公司的業(yè)務(wù)也會涉及托管、估值、風(fēng)控、財(cái)務(wù)、信息披露等方面，但行政管理業(yè)務(wù)尚未發(fā)展成熟，未實(shí)現(xiàn)集中。所以，前海深港基金小鎮(zhèn)將抓住這個機(jī)會，通過提供一攬子服務(wù)來解決基金公司的難題。

“明后兩年，小鎮(zhèn)計(jì)劃將前期的摸索和嘗試逐一落地，為客戶找場景，為項(xiàng)目找資源，為資金找標(biāo)的，把服務(wù)產(chǎn)品化進(jìn)一步推廣到市場，使基金小鎮(zhèn)成為一個具有品牌和示范效應(yīng)的金融產(chǎn)業(yè)園區(qū)。并以此為支點(diǎn)，撬動一批優(yōu)質(zhì)金融機(jī)構(gòu)匯聚前海，打造深港金融‘生態(tài)圈’。”

在未來的發(fā)展過程中，基金小鎮(zhèn)會繼續(xù)拓展市場，將服務(wù)產(chǎn)品化，嘗試、探索金融產(chǎn)業(yè)園區(qū)運(yùn)營的“前海模式”，為全國各個地方提供可復(fù)制推廣的經(jīng)驗(yàn)。蔡杰介紹，基金小鎮(zhèn)的模式創(chuàng)新受到不少地方認(rèn)可，目前與內(nèi)地多個城市都達(dá)成了合作意向。

“依托香港、服務(wù)內(nèi)地、面向世界”是前海建設(shè)發(fā)展的重要使命，而前海深港基金小鎮(zhèn)秉承這一使命，將自身發(fā)展與前海開發(fā)開放大局結(jié)合起來，將香港對沖基金優(yōu)勢與深圳創(chuàng)投基金優(yōu)勢結(jié)合起來。將全國各地產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和深圳金融資本資金優(yōu)勢結(jié)合起來，在深圳建設(shè)中國特色社會主義先行示范區(qū)的大背景下，基金小鎮(zhèn)將充分發(fā)揚(yáng)先行先試敢闖敢試的開拓精神，摸索出一套完整的金融產(chǎn)業(yè)集聚、園區(qū)運(yùn)營的運(yùn)作方式，金融產(chǎn)業(yè)園區(qū)運(yùn)營的“前海模式”將從這里走出去。

關(guān)鍵詞： 深港特色金融產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)