4月25日晚間，遼寧證監(jiān)局公布了兩則罰單，一則是關于對信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定，另一則是關于對張瑛輝采取出具警示函措施的決定。

公告顯示，遼寧證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營業(yè)部存在以下問題：一是營業(yè)部原工作人員在任職期間，存在替客戶辦理證券交易的行為；二是對客戶在電話回訪中反映理財經(jīng)理承諾收益的違規(guī)線索，未及時予以核查處理；三是在客戶回訪中存在工作人員誘導客戶回答問題、未完整保存回訪錄音情況。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條第一項、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號）第三條第四項的規(guī)定。上述行為反映營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營存在問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令〔第133號〕）第六條第四項的規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》第八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

張瑛輝在信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理證券交易的行為，遼寧證監(jiān)局決定對張瑛輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

關鍵詞： 遼寧證監(jiān)局